| 中国人民银行扬州市分行行政处罚信息公示表（扬银罚决字〔2023〕3-4号） |
| 序号 |
当事人名称（姓名） |
行政处罚决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处罚内容 |
作出行政处罚 |
作出行政处罚 |
备注 |
| 决定机关名称 |
决定日期 |
| 1 |
江苏邗江民泰村镇银行 |
扬银罚决字〔2023〕3号 |
1.未按规定向中国人民银行报送统计报表； |
警告，并处罚款92万元。 |
人民银行扬州市分行 |
2023年12月28日 |
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| 2.核准类单位银行结算账户开立未经人民银行核准； |
| 3.未按规定报送账户开立资料； |
4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； |
| 5.未按规定开展客户风险等级划分和审核工作； |
| 6.未按规定重新识别客户。 |
| 2 |
吴某（时任邗江民泰村镇银行风险合规部反洗钱岗） |
扬银罚决字〔2023〕4号 |
对江苏邗江民泰村镇银行以下违法行为负有责任： |
罚款2.5万元。 |
人民银行扬州市分行 |
2023年12月28日 |
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| 1.未按规定开展客户风险等级划分和审核工作； |
| 2.未按规定重新识别客户. |
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