行政处罚信息公示表

淮安银罚决字〔2023〕3-4号

序号	当事人名称（姓名）	行政处罚决定书文号	违法行为类型	行政处罚内容	作出行政处罚

决定机关名称	作出行政处罚

决定日期	备注
1	江苏淮安农村商业银行股份有限公司	淮安银罚决字〔2023〕3号	1.违反金融统计管理规定；

2.未按规定履行客户身份识别义务；

3.违反账户管理规定；

3.违反人民币现金收付管理规定；

4.违反国库业务管理规定。	警告，并处罚款93.3万元。	中国人民银行淮安市分行	2023年12月13日
2	杜某托

（时任江苏淮安农村商业银行股份有限公司运营管理部总经理）	淮安银罚决字〔2023〕4号	对江苏淮安农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。	罚款1.5万元。	中国人民银行淮安市分行	2023年12月13日